序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

民办博物馆的设立审批

4

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

高

1.公开受理条件和办结时限。

2.一次性告知所需材料。

县文物所负责人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

1.严格操作程序，

2.依法向社会公开。

县文物所负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中

1.严格履行行政审批工作限时办结制；

2.加强对审批结果的检查抽查。

县文物所负责人

送达环节不及时送达文件

低

建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

县文物所负责人

2

拍摄全国重点文物保护单位及馆藏一级、二级文物审批、

3

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

高

1.公开受理条件和办结时限。

2.一次性告知所需材料。

县文物所负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中

1.严格履行行政审批工作限时办结制；

2.加强对审批结果的检查抽查。

县文物所负责人

送达环节不及时送达文件

低

建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

县文物所负责人

3

制作考古发掘现场专题类、直播类节目审批

4

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

高

1.公开受理条件和办结时限。

2.一次性告知所需材料。

县文物所负责人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

1.严格操作程序，

2.依法向社会公开。

县文物所负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中

1.严格履行行政审批工作限时办结制；

2.加强对审批结果的检查抽查。

县文物所负责人

送达环节不及时送达文件

低

建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

县文物所负责人

4

演出经纪机构设立、变更审批（涉外及涉港澳台除外）

6

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

高

1.公开受理条件和办结时限。

2.一次性告知所需材料。

政策法规股负责人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未批准或不符合条件批准通过的后果。

低

1. 认真执行《营业性演出管理条例》和《营业性演出管理条例实施细则》。

2.加强内部监督检查。

政策法规股负责人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

1.做好审批资料存档备查。2.健全限时办理制度。

政策法规股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中

1.严格履行行政审批工作限时办结制；

2.加强对审批结果的检查抽查。

政策法规股负责人

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

中

1.及时公开办理情况。

2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

政策法规股负责人

送达环节不及时送达文件

低

建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

政策法规股负责人

5

中外合资经营、中外合作经营娱乐场所设立或变更的审批

6

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

高

1.加强教育，提高工作人员法律法规知识水平；

2. 公开受理条件和办结时限。

3. 一次性告知所需材料。

政策法规股负责人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

低

1. 认真执行《营业性演出管理条例》和《营业性演出管理条例实施细则》。

2.加强内部监督检查。

政策法规股负责人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

1.做好审批资料存档备查。2.健全限时办理制度。

政策法规股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中

1.严格履行行政审批工作限时办结制；

2.加强对审批结果的检查抽查。

分管领导

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

低

1.及时公开办理情况。2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

政策法规股负责人

送达环节不及时送达文件

低

建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

政策法规股负责人

6

中外合资、合作印刷企业和外商独资包装装潢印刷企业设立、变更审批

5

不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难

高

1.加强教育，提高工作人员法律法规知识水平；

2.不定期对办理情况进行抽查和监督；

3.完善办件登记制度；

4.健全投诉举报受理制度。

政策法规股负责人

不按规定审查，隐瞒存在的问题或压件不办

中

1.严格管理，强化责任意识；

2.健全限时办理制度。

政策法规股负责人

违规提出倾向性意见或违规签署审核意见

中

1.做好审批资料存档备查。

政策法规股负责人

不按规定审批（审核）

中

1.规范审批制度，加强工作监督，严格责任追究。

政策法规股负责人

压件不办

低

1.加强教育，提高效能意识；

2.加强督促检查；

3.办理结果公开。

政策法规股负责人

7

印刷委托书的备案

3

不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难

高

1.加强教育，提高工作人员法律法规知识水平；

2.不定期对办理情况进行抽查和监督；

3.完善办件登记制度；

4.健全投诉举报受理制度。

政策法规股负责人

不按规定审查，隐瞒存在的问题或压件不办

中

1.严格管理，强化责任意识；

2.健全限时办理制度。

政策法规股负责人

压件不办

低

1.加强教育，提高效能意识；

2.加强督促检查；

3.办理结果公开。

政策法规股负责人

8

小功率的无线广播电视发射设备订购证明核发

3

不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难

高

1.加强教育，提高法律法规和业务技能；

2.健全申报制度；

3.严格按照总局相关规定受理；

4.加强定期抽查和监督。

广电股负责人

不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性

中

1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；

2.健全限时审查制度。

广电股负责人

不按规定时限发放或压件不发

中

1.加强教育，提高效能意识；

2.加强督促检查；

3.加强办理结果公开。

广电股负责人

9

开办视频点播业务许可

5

不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难

高

1.加强教育，提高工作人员法律法规知识水平；

2.不定期对办理情况进行抽查和监督；

3.完善办件登记制度；

4.健全投诉举报受理制度。

广电股负责人

不按规定审查，隐瞒存在的问题或压件不办

中

1.严格管理，强化责任意识；

2.健全限时办理制度。

广电股负责人

违规提出倾向性意见或违规签署审核意见

中

1.做好集体讨论情况记录；

2.做好审批资料存档备查。

广电股负责人

不按规定审批（审核）

中

1.规范审批制度，加强工作监督，严格责任追究。

广电股负责人

压件不办

低

1.加强教育，提高效能意识；

2.加强督促检查；

3.办理结果公开。

广电股负责人

10

擅自在文物保护单位保护范围及其他不可移动文物的保护范围内施工、破坏文物行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

11

非法转让、抵押、经营国有不可移动文物的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

12

文物收藏单位未按照国家有关规定做好馆藏文物管理的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

13

非法买卖文物或者将禁止出境的文物转让、出租、质押给外国人，尚不构成犯罪的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

14

发现文物隐匿不报或者拒不上交、未按照规定移交拣选文物，尚不构成犯罪的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

15

非资质单位擅自承担文物保护单位施工工程拒不改正，或者造成严重后果的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

16

未取得资质证书，擅自从事馆藏文物的修复、复制、拓印活动的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

17

未经批准擅自修复、复制、拓印、拍摄馆藏珍贵文物的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

18

擅自移动、损毁文物保护单位、世界文化遗产等建设控制地带界桩的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

建立查处案件台帐，定期进行检查；

县文物所负责人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

县文物所负责人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

县文物所负责人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

县文物所负责人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

县文物所负责人

19

对擅自从事营业性演出经营活动、非法取得经营权等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、 加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

20

对未按规定办理变更、备案手续等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

21

对营业性演出含有违反宪法原则、危害国家统一等内容行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1. 规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

22

对演出存在欺骗观众、非法获利等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

23

对演出举办单位提交虚假书面声明、没有现场演唱、演奏记录等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

24

对娱乐场所实施贩毒、赌博、接纳未成年人等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

25

对娱乐场所违规经营行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

26

对擅自从事娱乐场所经营活动、擅自变更等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

27

对互联网服务营业场所从事非法经营行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

28

对非法提供互联网接入服务行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

29

对非法从事美术品经营活动行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1. 规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

30

对从事非法网络游戏活动行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

31

对非法提供网络游戏虚拟货币交易、非法使用网络游戏虚拟货币行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

32

对未按规定标明批准文号、备案号等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

33

对擅自从事经营性互联网文化活动或变更进口互联网文化产品的名称等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

34

对互联网文化单位未按规定办理变更、备案行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

35

对互联网文化单位提供禁止内容等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

36

对擅自设立广播电台或者制作节目行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

37

对非法从事广播电视业务或变更相应事项行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

38

违反规定擅自从事互联网视听节目服务的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

39

对损坏或损害广播电视设施行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

40

对非法从事电影放映活动行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

41

未经批准，擅自改建、拆除电影院或者放映设施的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

42

对违反规定安装、运行、播放有线电视等行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

43

对非法安装使用卫星电视广播地面接收设施行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

44

对非法从事广播电视节目传送业务的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

45

非法从事广播电视视频点播业务的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

46

对非法从事信息网络传播视听节目的行为的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。

文化市场综合执法大队承办人

结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

文化市场综合执法大队负责人、承办人

47

对播放的电视广告含有反对宪法确定的基本原则等内容的处罚

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

文化市场综合执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

中

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

文化市场综合执法大队负责人、文化市场综合执法大队承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；  

3、实行一次性告知制。

文化市场综合执法大队承办人

决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

高

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；  

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局分管领导；

、文化市场综合执法大队负责人

执行风险：1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

低